6月9日，深交所舉辦創業板市場投資者適當性管理實施辦法（徵求意見稿）座談會。記者 朱先妮 攝
據上海證券報報道：深交所副總經理周明昨日在主持《深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理實施辦法（徵求意見稿）》座談會時表示，創業板入市要求設置理念主要是保護投資者利益，深交所下一步還將加大力度進行投資者教育。
他說，創業板入市要求的設置理念首先是要保護投資者利益，這是以中國資本市場是一個新興加轉軌、散戶投資者為主的市場為根據的。在制定創業板相關規則的過程中，證監會和深交所的根本出發點就是保護投資者利益，特別是中小投資者利益。
周明強調，創業板上市公司雖然有很高的成長性，包括自主創新能力很強，投資者也有機會分享高成長、自主創新能力強企業的成長，但是這些企業具有不穩定性等特點，存在較大的風險。
周明表示，實際上，創業板入市要求對投資者沒有資金門檻的設置，這主要為了公平對待投資者，充分尊重投資者投資創業板的權利。從理論上來講，只要投資者願意投資創業板，就可以進行投資。如果沒有兩年投資經驗的話，需要特別風險揭示，也可以投資創業板。創業板投資者需要簽署特別風險揭示書，證券公司經辦員應見證並簽字確認，這個過程的目的還是要讓投資者意識到風險。
周明說，下一步還要加大力度進行投資者教育，並希望在創業板市場投資者適當性管理辦法實施過程中，不能流於形式，證券公司要把工作做到位。並且在這個過程當中，深交所會全力配合，包括印發一些宣傳材料，真正向廣大投資者解讀創業板市場特點、上市公司特點、創業板風險。
他表示，深交所有一套方案，要對證券公司會員進行廣泛培訓，對高管、經紀人進行培訓。資本市場要進一步發展，會員的客戶管理水準要跟上，也是對證券公司客戶管理水準的考驗，希望通過這次創業板入市的工作將證券公司服務水準提升到一個新臺階，這樣對市場的發展有利。
周明指出，深交所在中小板建設中實施“從嚴監管、誠信為本”的監管理念，只有這樣市場才能健康發展、長期穩定發展。創業板要想成功，還是要堅持這個理念。這需要靠市場參與各方的努力，深交所願意在這方面投入，下一步將在投資者教育方面，跟協會一起，在證監會領導下，繼續深化投資者教育的深度與廣度，並且形式將呈現多樣性。同時也希望證券公司，包括營業部，在試製投資者適當性管理過程當中，應該把整個工作當一個過程來看，並不能僅僅停留在簽字的層面，這樣才能使創業板得到平穩健康發展。
會上，深交所相關人士也表示，對於不具備兩年投資經驗的投資者，也不能簡單拒之門外。只要投資者了解了創業板市場風險，自己願意承擔風險，簽署了風險揭示書，五天后也可以進行創業板投資。證券營業部不能簡單地拒絕，而是要引導、教育。（記者 王麗娜 黃金滔 朱先妮）
