私自操作資金投股票 姜廣策被指“老鼠倉”之嫌
2012-03-31 13:07 來源：解放日報 編輯：王偉
昨天上午，國內知名陽光私募從容投資董事長呂俊召開發佈會，正式回應3月26日原從容投資合夥人、基金經理姜廣策離職事件。會上，呂俊出示了一系列證據，稱姜廣策“為某個個人私自操作資金投資股票”，其行為有“老鼠倉”之嫌。但姜廣策面對記者詢問，則對上述情況進行了否認。
近期，由於明星基金經理李旭利“老鼠倉”案件即將宣判，“老鼠倉”一直是媒體和投資者關心的話題。而從容投資拋出這一重磅消息，再度喚起投資者對陽光私募的管理和運作方式的關注。
“私自操作資金投資股票”
昨天上午，從容投資突然宣佈召開發佈會。呂俊神色凝重，對外表示：姜廣策在從容投資不知情的情況下，通過某資產管理公司醫藥研究員曾金晶，結識了國家新藥篩選中心主任王明偉，雙方確立了 “委託關係”，姜廣策為王明偉課題組管理100萬元股票賬戶資產。雙方約定從2010年11月20日至2011年11月20日，提供6.5%的約定收益率。由於賬戶實際虧損27%，王明偉于上周約見呂俊本人，要求用姜廣策的獎金和工資抵扣欠款，從容投資這才知曉此事。
發佈會上，呂俊出示了一份長達11頁的證據，稱由王明偉提供，裏麵包含姜廣策的多條短信、 20多封郵件以及署名曾金晶的 《情況說明》。 《情況說明》顯示：王明偉在中原證券大連西路營業部開戶後，將100萬元資金打入賬戶，然後將賬戶和密碼告訴姜廣策，由姜廣策管理這個賬戶。
往來郵件顯示，王明偉和曾金晶對賬戶持續虧損感到擔心，反覆詢問虧損原因。姜廣策進行解釋說明，並對6.5%的收益進行保證。此外，一則發自姜廣策手機號碼的短信顯示： “春節後行情會隨著資金面和貨幣政策的轉向而好轉，到時給您優先操作。”
呂俊表示，公司知曉此事後，立刻暫停了姜廣策所有操作許可權。過完週末之後，週一姜廣策即宣佈離職。呂俊稱，姜廣策至少違背了 《勞動合同法》，在受雇于從容公司同時，又私自從事了相同性質工作。從容保留對其進行追訴的權利。而當記者詢問是否存在 “老鼠倉”行為，呂俊緩緩表示： “有一定重合，如沃森生物等個股。”這表明，姜廣策已有 “老鼠倉”之嫌。
資料顯示，姜廣策于2010年加入從容投資，擔任業務合夥人。從容投資在2010年6月發行了第一隻醫療基金，並在當年年底收穫46.83%的高收益。此後從容連續發行了5隻醫療基金，不過多有虧損，其中從容內需醫療3期虧損較大，為-26.34%。
3月26日上午，作為從容投資骨幹的姜廣策在微博表示： “由於與從容公司呂俊、鄭瑩夫婦在價值觀、投資理念以及為人處世方面存在的巨大差異無法調和，本人即日起離開從容公司，建議從容醫療基金客戶考慮贖回，贖回之後只要願意我仍將繼續為您負責投資顧問，不收任何費用。”
對這條微博，呂俊憤然表示： “正因為他的盈利模式不在於此，他才願意免費提供投資顧問服務。”
“全力控制小盤股操作”
自曝公司離職基金經理有 “老鼠倉”之嫌，在國內頗為罕見。呂俊自稱： “姜廣策的離職對公司造成了一定影響。考慮良久，最終決定尊重客戶的知情權，同時讓客戶看到我們的風控措施。我不敢說姜有 ‘老鼠倉’，但我要把我們掌握的情況公之於眾。”
昨天中午，獲悉從容召開發佈會，姜廣策在微博表示： “最後一招出來了，我的敘事邏輯也就完善了，為了將我逼走不擇手段，我的律師會來處理的。”
記者昨天中午見到姜廣策，他表示：證據是 “編的”， “呂俊就想把我逼走，醫療基金有10個億的規模，未來漲起來收益很大。我的回應就是交給律師處理”。他反問： “你們可以問王明偉，如果他說有，那就有，我也沒辦法。如果他說沒有這回事兒呢？”
但截至發稿前，記者未能聯繫到王偉明本人，呂俊和姜廣策均稱王偉明正在美國。
據業內人士分析： “雙方內訌可能是利益分配不均。另外，代管賬戶不能說就是 ‘老鼠倉’，只能說是不規範的做法，是不是 ‘老鼠倉’要調查認定。但這些都是行業裏的潛規則，不少人都在做。一旦暴露，只能說職業道德有問題。”
記者詢問呂俊，今後在陽光私募的管理方面，會吸取哪些教訓，有哪些舉措？
呂俊表示：第一，要對基金經理的人品進行考察，如果一個人很膨脹，就有很大嫌疑。第二，要全力控制小盤股和高估值個股的投資，因為越是這種講不清楚的個股，越容易產生利益輸送。第三，不能姑息養姦，發現一個就要打掉一個，這樣懷有二心的人才不會到從容投資來。
目前，如何通過立法加強公募和私募基金經理的約束，切實保護持有人利益，十分迫切。上海新望聞達律師事務所合夥人、知名證券律師宋一欣表示，內幕交易已經出現高發的態勢。從法律上來說，查處比較困難。他建議：應該儘快出臺 “內幕交易認定辦法”，第二是探索 “舉報人獎勵制度”，第三是出臺“民事賠償方面的司法解釋”。(本報記者 孟群舒)
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