英國金融管理局(FSA)11月26日宣佈，由於瑞銀集團(UBS)在管理系統和內部控制方面存在嚴重的監管失察問題，使得該集團交易員科維克-阿多波裏進行了嚴重的非法交易，該局將向瑞銀處以2970萬英鎊罰款。
瑞士金融監管局(Finma)同日表示，將委任獨立第三方機構監督瑞銀，以確保該行充分實施整改措施，同時宣佈對瑞銀投行部門實施收購禁令。
科維克-阿多波裏為瑞銀駐倫敦交易員，他于2011年9月15日被倫敦警方逮捕，被指控進行了未經授權的非法交易。2012年11月20日，他被判7年監禁。阿多波裏參與的非法交易對瑞銀造成總計23億美元的鉅額損失，瑞銀也因此被指控存在監管失察問題，受到來自監管機構的調查。此次針對瑞銀集團監管失察的調查是由英國金融管理局和瑞士金融監管局聯合進行的。
英國金融管理局表示，瑞銀在管理系統和內部控制方面存在嚴重缺陷，未能充分利用風險管控系統有效地對內部事務實施合理的監控，對倫敦分行業務也未給予足夠的重視，才導致了非法交易的產生。
瑞士金融監管局也于同日表示，瑞銀在倫敦蒙受交易損失一事表明，該集團在風險管控方面存在嚴重缺陷。如果不存在這些缺陷，涉案交易員執行的欺詐性交易就會被有效地預防或是提早發現。瑞士金融監管局對瑞銀實施的監管措施包括對瑞銀進行資本限制、對該行投行部門實施收購禁令以及瑞銀投行部門推出任何重要的新業務必須得到監管方面的批准等。
