19日，中國證監會新聞發言人針對近段時間市場熱點問題進行了集中回應。新聞發言人表示， 近期證監會與包括MSCI公司在內的國際著名指數編制公司進行溝通交流，就A股納入相關指數進行了探討，但是目前還需要就外匯管制，財稅政策等事宜進行研究。該發言人認為，推動A股納入國際著名的指數，有利於境外長期機構投資者投資于A股市場。此外，針對業內關心的全國股轉系統的擴容問題，該發言人表示，目前在組織做好首批擴大試點工作的同時，將積極做好進一步擴大試點的各項準備工作。
勤上光電面臨處罰
“對勤上光電資訊披露違規和保薦機構國信證券未勤勉盡責的問題，證監會將進一步處理。”新聞發言人19日表示，就媒體質疑的勤上光電虛增收入、造假上市問題，證監會將繼續核查，一旦發現問題，將依法處理。
經廣東證監局核查，品尚光電和廣州芭頓照明工程有限公司均是勤上光電的關聯方，勤上光電在招股說明書中未披露關聯關係和關聯交易，並在3月1日的澄清公告中繼續否認與品尚光電的關聯關係；勤上光電未在招股說明書中披露其與勤上集團資金往來的關聯交易的行為違反了相關規定。
在廣東證監局督促下，勤上光電于4月2日發佈公告和保薦人的核查意見，承認公司與品尚光電、芭頓照明存在關聯關係。公司2010年和2011年與品尚光電發生的交易、2008年與芭頓照明發生的交易均為關聯交易。
華銳風電被要求整改
除了近期被市場廣泛關注的勤上光電，另一家上市公司華銳風電日前也被要求整改。
據新聞發言人介紹，3月7日，華銳風電科技（集團）股份有限公司發佈公告，稱經自查發現2011年度財務報表的有關賬務處理存在會計差錯，導致凈利潤差異為-1.68億元，比例為22%。證監會立即要求北京證監局就公告事項對公司開展了現場檢查。
經查，華銳風電部分業務單據、相關數據、財務記錄失實，2011年度利潤虛增。北京證監局根據《上市公司資訊披露管理辦法》（證監會令第40號）的有關規定，于4月9日向公司下發《行政監管措施決定書》，責令公司在2013年4月20日前披露經會計師事務所審計更正後的2011年財務報告，同時披露對2012年相關定期報告的調整。
目前，公司正在落實整改。“下一步證監會將視情況採取進一步措施。”上述發言人強調。
重點核查萬家基金
近日有媒體報道萬家基金管理有限公司基金經理鄒昱因涉嫌違法違規被公安機關調查。對此事件，新聞發言人表示，證監會將密切關注最新進展，並在近期的專項檢查中予以重點核查。對檢查中發現的問題，一經核實，將予以嚴肅處理，依法追究相關當事人的法律責任。
據悉，今年3月，證監會向各派出機構下發了《2013年度基金管理公司現場檢查工作方案》，針對基金管理公司日常運作中的重點部位、關鍵環節以及容易發生風險事件、侵害基金投資者合法權益的業務領域，佈置了專項現場檢查的工作安排。目前，各基金管理公司已經完成前期的自查，下一步將對公司自查情況進行抽查復核。
“證監會對代持行為一直旗幟鮮明，堅決反對，不允許，無論是做權益性還是做債券類，都不允許這種利益輸送的行為。”該發言人強調，在接下來的專項核查中會重點關注利益輸送和內幕交易的問題，同時也會重點關注基金公司的制度建設和執行情況。
南方基金接罰單
近日，媒體報道和投資者投訴，反映南方基金管理有限公司管理的南方開元滬深300交易型開放式指數證券投資基金（以下簡稱南方滬深300ETF）在集中申購期超過滬深300指數自然權重大比例接受永泰能源股票換購，致使建倉期基金資產遭受嚴重損失，質疑南方基金公司相關人員玩忽職守，未能履行謹慎勤勉義務。
該發言人指出，事件發生後，證監會高度重視，立即責成深圳證監局對南方基金公司展開現場核查，採取有效措施確保基金份額持有人的利益不受損失。
經核查，發現南方基金公司在南方滬深300ETF投資過程中未能履行謹慎勤勉義務，內部控制方面存在內部控制制度建設薄弱，缺乏ETF募集期股票換購的相關制度規定；合規及風控管理制度未能覆蓋ETF基金投資環節；關於永泰能源投資的相關決策過程未能留痕等問題。
鋻於南方基金公司相關人員的玩忽職守行為給南方滬深300ETF基金份額持有人造成了較大損失，並對行業形象產生了嚴重負面影響，按照有關規定，證監會決定對南方基金公司採取責令整改3個月等監管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產品和新業務申請。對基金經理潘海寧採取認定為不適當人選，3年內不得擔任基金經理或實際履行上述職務的監管措施，對ETF投資總監劉治平採取出示警示函的監管措施。責成南方基金公司運用自有資金47,995,737.85元對相關基金份額持有人進行賠償。
上述負責人指出，南方基金的事情涉及到ETF運作，這件事將推動證監會下一步在相關制度規範上更加進一步完善，做到有章可循。
