呂薇：促進基礎研究轉化為原始創新能力

　　黨的十九大報告提出，“要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破。加強應用基礎研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創新”。如何進一步加強基礎研究，使其轉化為原始創新能力？為此，我們不僅要加大對基礎研究的投入，還要建立相互配套的法律、政策體系，努力營造有利於基礎研究的法治、政策和文化環境。同時要優化基礎研究支出結構，改進評價機制和科研成果管理體制，注意發揮好企業的作用。多措並舉，促進基礎研究的轉化應用。

　　《國家創新驅動發展戰略綱要》明確了我國建成世界科技創新強國“三步走”的戰略目標。建成世界科技創新強國的一個重要特徵，就是“擁有一批世界一流的科研機構、研究型大學和創新型企業，涌現出一批重大原創性科學成果和國際頂尖水準的科學大師，成為全球高端人才創新創業的重要聚集地”，依靠科技進步和全面創新提高勞動生產率、社會生產力和經濟發展品質。黨的十九大報告提出，要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破。加強應用基礎研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創新。新形勢下，如何加強基礎研究，並使其更好轉化為原始創新能力，更好實施創新驅動發展戰略，成為當前需要研究的課題。

　　目前，我國經濟已由高速增長階段轉向高品質發展階段，科技發展也進入由量的增長向質的提升階段，技術創新能力正在從以跟跑為主轉向跟跑、並跑和領跑並存。但與世界主要科技大國相比，我國的基礎研究投入強度偏低，投入來源單一，缺乏具有影響力的科學成果，原始創新能力薄弱，技術供給難以滿足企業對前沿技術創新的需求。對此，我們迫切需要進一步加強基礎研究，進而提高我國的原始創新能力。

　　基礎研究是應用研究和重大創新的源頭。從理論上來看，完整的創新鏈就是從基礎研究、應用研究到技術開發和產業化應用、規模化發展的全過程。還要看到，基礎研究成果是公共品，具有更廣泛的擴散效應和放大作用。實踐證明，以科學發現為導向的基礎研究是重大的、經濟效益高的技術創新不可或缺的基礎。儘管基礎研究不提供新產品、新工藝和解決技術問題的具體方案，但基礎研究向社會提供了新知識、新原理、新方法，其效益不只限于某一領域的應用研究和產品開發，更重要的是，基礎研究能以不可預知的方式催生新的產業生態系統。

　　具體來看，發展基礎研究、提高原始創新能力，需要建立相互配套的法律、政策體系和分工明確的科研體系，以及促進基礎研究轉化為原始創新能力的體制機制。需在加大基礎研究投入的同時，進一步營造有利於強化基礎研究的法治、政策和文化環境。

　　一是優化基礎研究的支出結構，完善選題機制，提高基礎研究的品質。要形成高水準的原始創新能力，就必須提高基礎研究的品質。與發達的創新型國家相比，我國基礎研究支出強度較低，真正具有引領作用的成果較少。

　　對此，一方面要拓寬基礎研究的投入渠道，發揮好中央與地方政府、企業和社會等各方面的作用，增加基礎研究投入。另一方面則要改進科學研究的組織機制，進一步提高研究品質，增強原始創新的能力。要改進基礎研究的選題機制，推動戰略需求導向與自由探索相結合、自上而下與自下而上推進相結合，提高從實踐中凝練和解決科學問題的能力，增加面向需求的基礎研究支出。

　　二是多措並舉，促進基礎研究的轉化應用。基礎研究成果向應用轉化涉及多個環節和多個創新主體，是一個系統工程，需要採取多種方式、分階段推進。既要發揮政府科技計劃的引導作用，又要發揮資本市場的作用，依靠政府、科研機構和市場的力量，調動各方面的積極性，加強各類科技計劃的銜接，促進基礎研究成果的進一步開發和利用。還要建立針對基礎研究的應用轉化類科技計劃，加強基於基礎研究的應用研究，促進對基礎研究成果的開發利用。

　　三是發揮企業在基礎研究及其轉化中的作用。基礎研究成果並不都能轉化為應用，只有少數成果可通過市場發現其應用價值。因此，要發揮好政府和市場的作用，建立有效的市場發現機制，促進相關成果轉化和應用。

　　要鼓勵有能力的企業自主開展以需求為導向的應用基礎研究，支援企業參與國家基礎研究項目，提高企業的基礎研究投入和能力；吸引處於行業技術前沿的企業參與國家基礎研究計劃項目指南編制，選擇反映產業發展需求的基礎研究課題；進一步開放大學和科研機構的國家實驗室，加強研究機構與企業的研究合作與人員交流；建立種子基金，發揮創新創業對轉移轉化科研成果的推動作用。

　　四是建立符合科學規律的評價體系，提升基礎研究的品質。基礎研究項目成果的評價應實行直接產出與社會效果並舉，更重視社會效果；近期效果與中長期效果並舉，更重視中長期效果；數量與品質相結合，更重視品質及其對未來創新的影響和帶動作用。

　　一方面，根據基礎研究項目來源進行分類評價。自由探索的基礎研究以同行評議為主。重點評價研究方向是否符合國家戰略、社會需求，研究成果對學科發展有哪些推動和帶動作用，是否在科學和工程前沿有新發現和新突破等。對國家戰略目標導向的基礎研究，除了上述評價內容外，還要重點評估設定目標的完成程度。同時還要進行長期效果跟蹤，包括論文被引用情況和成果的產業化應用情況等。

　　另一方面，對基礎研究人員的評價不能過度強調成果數量和成果轉化，否則將會迫使科學家們更多關注短期結果而難以進行突破性創新。要建立以品質為主的評價指標，加強科研誠信體系建設，嚴厲打擊學術不端行為，營造風清氣正的學術環境，引導研究人員心無旁騖地進行紮實研究，培養一批具有國際水準的科學家。

　　（作者：國務院發展研究中心研究員 呂 薇）