中國證監會19日召開全國證券期貨稽查執法工作會議，並正式發佈《關於進一步加強稽查執法工作的意見》，向稽查難題發力。
不搞“運動式”執法
“要長期堅持嚴格執法，不搞‘運動式執法’，不搞‘一陣松、一陣緊’的執法，更不能根據市場指數的漲跌來調整執法的力度，要始終保持高壓態勢。”針對未來的稽查執法工作導向，證監會主席肖鋼在會議上表示。
他要求，要做到嚴格執法、公正執法、文明執法，堅持法律面前人人平等，理性平和地運用法律機制處理問題。“無論是什麼機構、什麼人，違法必懲，違規必究。要有啃硬骨頭的精神，堅決查處大要案，切實維護市場公正。”
肖鋼說，在案件處理過程中，要區別違法違規的性質、情節、影響和危害程度，實施不同的監管措施和行政處罰，努力做到寬嚴相濟。要區分市場創新與違法違規的邊界，為市場創新發展留有餘地，給市場主體“自我修正”留出空間，激發市場活力，規範市場秩序。
一年之內必須結案
長期以來，證券期貨市場案件久拖不決的問題十分嚴重。針對這一問題，證監會最新發佈的意見專門建立了案件限時辦結制度。今後，案件的調查和審理原則上不得超過一年，超時的，必須講清理由，履行報批程式。稽查執法的每個環節，都要有明確的時限要求，絕不能再出現積案壓案現象。
肖鋼要求，對於重大案件，要在調查取得主要證據後儘快開展審理提前介入工作。調查審理過程中，對同一個案件不同違法主體是不是可以分別移交、邊辦邊移，處罰是不是可以對案件進行分拆處理，行政處罰如何與刑事制裁更加有效地銜接等等，都對執法效率具有很大影響，要拿出解決辦法。
稽查執法人員數量將翻倍
據介紹，證監會目前的系統資源配置和稽查執法機構都是多年以前設立的，與政府職能轉變、監管重心轉移、執法形勢任務以及市場內外部環境均不適應。
數據顯示，2008至2012年，證監會案件數量比前五年增長了66%，涉外案件增長169%，案件複雜程度和辦案難度越來越大。而證券監管系統稽查人員近年來雖然有所增長，但總數不足600人，佔比不到20%。
“人員配置與執法任務的矛盾日益突出，必須下決心加強執法機構，充實執法力量。”肖鋼說。
為此，意見明確對全國證券期貨監管系統的稽查力量進行整合，並下放稽查和處罰許可權，同時要求新組建違法線索處理中心和技術服務中心，大幅充實執法力量。
肖鋼說，證監會決定新增600名稽查執法人員，實現全系統稽查執法隊伍在現有基礎上翻一番。新增600人主要從系統內人員、業內專業人員及應屆畢業生中招聘，進入6個證券期貨交易所與中登公司以及滬深支隊等相關執法部門。
統一執法標準 杜絕相互扯皮
據肖鋼介紹，目前，證監會線上索移送、立案、認定、量罰等環節，要麼沒有標準，要麼規定過於原則，實際難以操作。證監會至今還沒有出臺有關稽查執法標準方面的規章類文件。
“由於具體執法標準的缺失，導致日常監管與稽查執法部門之間，就線索要不要移送、要不要立案產生分歧，調查部門與審理部門之間，就事實認定和法律適用相互扯皮，莫衷一是，大量的時間和精力花在個案會商和協調的具體事務中，嚴重影響案件辦理進度和效果。”肖鋼說。
為此，意見明確要建立相互銜接、邏輯嚴密的執法標準體系。執法標準要覆蓋線索移送、立案、調查取證、審理、復議等各個環節。
據了解，近期，證監會已經連同意見印發了立案指引、調查終結報告編制指引、處罰權下放等幾個文件，下一步還要陸續出臺一些相關規則。
肖鋼要求，要在立案指引的基礎上探索具體的線索移送標準，逐步細化，同時全面梳理修訂案件調查取證的各種標準規程，儘快明確各類案件的認定標準和量罰標準等。
處罰違法違規者“就高不就低”
針對處罰標準不統一的問題，肖鋼說，要明確量罰過程中自由裁量權的掌握原則。證券法存在不少關於量罰的自由裁量性規定，這是法律賦予監管部門的職權，能否恰當行使，對執法效果有非常大的影響。
他表示，處罰的基本原則是大幅提高違法違規成本，“就高不就低”，“能適用高一層級的處罰措施就要用高一層級的處罰措施”，依法通過高額的經濟處罰，或者通過暫停或撤銷從業資格的處罰，進一步加大違法行為的成本，形成對違法行為的強有力震懾。
肖鋼表示，要堅持在依法依例的基礎上，不斷解放思想，不簡單照搬過去的做法，按照法律的原則和精神大膽處理案件，既嚴格執法，又避免簡單執法，不斷積累案例，豐富執法經驗和手段。 (記者趙曉輝、陶俊潔)
