中新網11月23日電 據英國《金融時報》報道，有了解相關磋商的人士表示，由於瑞銀(UBS)管理層存在失誤、導致該行因“流氓交易”而損失23億美元，英國金融服務管理局(FSA)將對該行處以罰款，這一罰款金額將是該英國金融監管機構有史以來開出最高的之一。
英國金融服務管理局和這家瑞士銀行正在敲定和解罰金的細節，這筆罰金的數額很可能將在2000萬至5000萬英鎊之間。外界預期，雙方最早將在下周發表關於此事的聯合聲明。
瑞士金融監管部門——瑞士金融市場監管局(Finma)沒有開罰款單的權力，因此，它將強制要求瑞銀接受一些嚴格的新監管措施。
上述兩個監管部門是在2011年9月宣佈展開聯合調查的，就在瑞銀宣佈奎庫?阿多博利(Kweku Adoboli)的未授權交易給該行造成逾20億美元的損失後不久。本週，倫敦一家法院裁定阿多博利犯有欺詐罪，並對他處以七年監禁。
瑞銀、瑞士金融市場監管局和英國金融服務管理局均拒絕置評。
了解相關磋商的人士表示，上述兩個監管部門得出結論認為，與巴克萊(Barclays)操縱倫敦銀行間同業拆借利率(Libor)醜聞相比，瑞銀行為的惡劣程度要低一些。巴克萊因那起醜聞而在全球被處以2.90億英鎊罰款，其中有5000萬英鎊要繳納給英國金融服務管理局。不過，這些人士補充稱，瑞銀要繳納的罰款金額很可能會超過高盛(Goldman Sachs)在2010年繳納的1750萬英鎊。高盛當年之所以被處以罰款，是因為美國當局正對該行在一筆有爭議的證券化債務交易中所扮演的角色展開調查，而該行未將這一情況告知英國金融服務管理局。
瑞銀辯稱，它要繳納的罰款金額應當被下調，因為並沒有客戶因此事受到損害，而且該行自身也是犯罪行為的受害者。
該行還表示，敲定罰金總額數字時，應當考慮它已支付的約2000萬美元調查費用，這筆錢是為了資助畢馬威(KPMG)應監管部門之命展開的一項全面調查。(中新網金融頻道)
