日前，《深圳證券交易所中小企業私募債券業務試點辦法》（下稱《試點辦法》）及配套指南發佈，這標誌著中小企業私募債業務試點啟動。深交所相關負責人接受了記者採訪，對中小企業私募債券推出的意義和主要內容等進行了介紹。
問：深交所《中小企業私募債券試點業務指南》包括哪些內容？
答：為了推動中小企業私募債券試點業務順利開展，深交所制訂了《中小企業私募債券試點業務指南》，對《試點辦法》框架內容作了進一步細化。《試點業務指南》包括八個章節九個附件，既明確了中小企業私募債備案登記表、募集說明書及合格投資者風險認知書等材料的內容與格式要求，同時還明確了備案、轉讓服務及資訊披露申請的渠道和程式。
問：中小微型企業如何向深交所提交中小企業私募債券備案申請？
答：中小企業私募債券的備案申請，由私募債券承銷商通過深交所會員業務專區辦理，並以便捷、快速的電子化方式提交。備案申請材料包括備案登記表等十二項文件。
自2012年5月23日起，深交所先以書面形式接受發行人備案申請，6月中旬會員業務專區網站改造及相關準備工作完成後，深交所將正式啟用電子化渠道接受備案申請。
問：中小企業私募債券備案登記表包括哪些內容？
答：為了便於發行人、承銷商申報備案情況，提高備案工作效率，深交所設計了中小企業私募債券備案登記表。備案登記表涵蓋了發行人經營範圍、行業類型、營業收入以及從業人數等相關資訊，還包括擬發債項的期限、付息方式、風險提示以及投資者保護機制設計等基本情況，並要求承銷商就私募債備案應履行的相關責任和義務進行聲明與承諾。
問：深交所備案流程如何設置？
答：深交所對承銷商提交的備案材料完備性進行核對，備案材料齊全的，深交所將確認接受材料，並在十個工作日內決定接受備案與否；接受備案的，深交所出具《接受備案通知書》。
除了備案流程電子化，深交所還將公開備案過程，主承銷商可以通過深交所會員業務專區，實時查詢深交所內部備案流程的各項工作進度情況。
問：中小企業私募債券投資者適當性管理具體要求和流程是什麼？
答：證券公司應當建立完備的中小企業私募債投資者適當性管理制度，確認參與私募債券認購和轉讓的投資者為具備風險識別與承擔能力的合格投資者。在接受投資者申請開通私募債券認購與轉讓許可權時，應與其簽署《風險認知書》，在合格投資者簽署《風險認知書》的下一工作日，證券公司才能為其開通私募債券認購與轉讓許可權。
問：中小企業私募債券如何進行轉讓？
答：中小企業私募債券在深交所綜合協議交易平臺以全價方式進行轉讓。轉讓單筆現貨交易數量不得低於5000張或者交易金額不得低於人民幣50萬元。
試點初期，綜合協議交易平臺僅接受投資者“成交申報”指令，不接受“意向申報”和“定價申報”指令。私募債券成交價格由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。
問：中小企業私募債資訊披露義務人如何進行資訊披露？
答：中小企業私募債發行人、承銷商及其他資訊披露義務人，應當按照《試點辦法》的要求及募集說明書的約定履行資訊披露義務。試點初期，私募債券資訊披露通過深交所會員業務專區進行，由主承銷商登錄會員業務專區，以電子化方式發佈。合格投資者可以委託會員查詢中小企業私募債相關公告資訊。
問：中小企業私募債券登記、結算如何辦理？
答：中小企業私募債券由中國證券登記結算公司辦理集中登記，並提供相應的結算服務，結算公司為此制定了《中小企業私募債券試點登記結算業務實施細則》，後續結算公司將結合私募債券的特點與市場需求，提供逐筆全額、純券過戶等靈活的結算安排，並可提供代收代付等服務。
